長(zhǎng)臂管轄：美國(guó)霸權(quán)主義的法律具象
胡小文
2024年12月05日 08:04
戚凱
中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng)-中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)2016年9月27日，針對(duì)美國(guó)司法部對(duì)中國(guó)公司提起訴訟一案，中國(guó)外交部發(fā)言人回應(yīng)稱：“我們反對(duì)任何國(guó)家根據(jù)國(guó)內(nèi)法對(duì)中方實(shí)體或個(gè)人實(shí)施‘長(zhǎng)臂管轄’?！边@是中國(guó)政府首次以“長(zhǎng)臂管轄”一詞概括美國(guó)單方面起訴、制裁中國(guó)公民或?qū)嶓w的行為。2018年9月，中國(guó)政府發(fā)布《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)摩擦的事實(shí)與中方立場(chǎng)》白皮書，對(duì)“長(zhǎng)臂管轄”進(jìn)行了闡釋：“‘長(zhǎng)臂管轄’是指（美國(guó)）依托國(guó)內(nèi)法規(guī)的觸角延伸到境外，管轄境外實(shí)體的做法。近年來(lái)，美國(guó)不斷擴(kuò)充‘長(zhǎng)臂管轄’的范圍，涵蓋了民事侵權(quán)、金融投資、反壟斷、出口管制、網(wǎng)絡(luò)安全等眾多領(lǐng)域，并在國(guó)際事務(wù)中動(dòng)輒要求其他國(guó)家的實(shí)體或個(gè)人必須服從美國(guó)國(guó)內(nèi)法，否則隨時(shí)可能遭到美國(guó)的民事、刑事、貿(mào)易等制裁?！贝撕螅槍?duì)美國(guó)政府“長(zhǎng)臂管轄”的霸凌行徑，中國(guó)政府多次強(qiáng)烈譴責(zé)?！伴L(zhǎng)臂管轄”一詞由此進(jìn)入了中國(guó)公眾的視野。
美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”的歷史畸變
從根本上來(lái)說(shuō)，“長(zhǎng)臂管轄”是“管轄權(quán)”的一種具體表現(xiàn)形式。美國(guó)在建國(guó)后，曾奉“屬地原則”為圭臬，對(duì)跨州管轄權(quán)的限制較多。1877年，美國(guó)最高法院宣判“彭諾耶訴納夫”案，明確限制了一州法院對(duì)他州居民的管轄權(quán)。然而，進(jìn)入20世紀(jì)以來(lái)，隨著跨州經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日益活躍，排他性管轄權(quán)原則越來(lái)越難以適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的發(fā)展。1945年，聯(lián)邦最高法院改革了管轄權(quán)的理論基礎(chǔ)，提出了新的“最低限度聯(lián)系”原則。
“最低限度聯(lián)系”原則表示，任何本州或非本州的居民或法人，即使沒(méi)有在本州法院管轄地域內(nèi)出現(xiàn)，只要他/她/它與當(dāng)?shù)卮嬖谀撤N聯(lián)系，當(dāng)?shù)胤ㄔ壕蛢A向于可以對(duì)其行使管轄權(quán)。這一新的管轄權(quán)確立原則顯著擴(kuò)展了各州法院的管轄權(quán)力，它被形象地描述為各州法院可以伸長(zhǎng)手臂至其他州進(jìn)行管轄活動(dòng)，因此得名“長(zhǎng)臂管轄”。1955年，伊利諾伊州以“最低限度聯(lián)系”為指導(dǎo)原則，制定了全美第一部《長(zhǎng)臂管轄法》，此后各州亦紛紛效仿。
由此可見(jiàn)，“長(zhǎng)臂管轄”原本只是美國(guó)國(guó)內(nèi)法領(lǐng)域的概念，旨在解決美國(guó)國(guó)內(nèi)跨州民事管轄問(wèn)題，與國(guó)際法領(lǐng)域的“域外管轄權(quán)”概念有明顯區(qū)別。域外管轄的行使，必然涉及超越國(guó)家領(lǐng)土主權(quán)的問(wèn)題，因此國(guó)際社會(huì)對(duì)此持謹(jǐn)慎態(tài)度。在國(guó)際交往的實(shí)踐中，大多數(shù)國(guó)家傾向于加強(qiáng)國(guó)際協(xié)調(diào)，并不隨便使用域外管轄權(quán)，以此避免管轄權(quán)相互沖突的風(fēng)險(xiǎn)。
進(jìn)入20世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)國(guó)力日益增強(qiáng)，全球爭(zhēng)霸的意愿變得更加強(qiáng)烈。在霸權(quán)主義與單邊主義思想的影響下，美國(guó)逐步將國(guó)內(nèi)跨州“長(zhǎng)臂管轄”思想延伸到跨國(guó)領(lǐng)域，對(duì)域外管轄權(quán)進(jìn)行隨意的“長(zhǎng)臂化改造”，單方面將本國(guó)法律的適用范圍強(qiáng)行擴(kuò)大到全球，將管轄權(quán)擴(kuò)大到針對(duì)世界各國(guó)各地區(qū)的個(gè)人與機(jī)構(gòu)。
隨著時(shí)間的推移，美國(guó)在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域?qū)嵤伴L(zhǎng)臂管轄”的行為越來(lái)越頻繁，危害也越來(lái)越大?！伴L(zhǎng)臂管轄”這一法學(xué)學(xué)科專有名詞也逐步被“政治化”“外交化”，成為一種主要用于外交場(chǎng)合的抗議性表述，用來(lái)描述美國(guó)單方面依據(jù)國(guó)內(nèi)法在國(guó)際社會(huì)強(qiáng)行管轄他國(guó)公民或機(jī)構(gòu)的霸凌行為。
霸權(quán)思維下的系統(tǒng)工程
從國(guó)家戰(zhàn)略與國(guó)際關(guān)系角度來(lái)看，美國(guó)推動(dòng)“長(zhǎng)臂管轄”絕非司法部門的單一專利，它明顯是美國(guó)整體霸權(quán)思維指導(dǎo)下的一項(xiàng)系統(tǒng)工程，美國(guó)學(xué)術(shù)界、立法部門、司法部門、行政部門皆積極參與其中。
第一，美國(guó)法學(xué)界積極擴(kuò)展域外管轄權(quán)的內(nèi)涵與外延。美國(guó)法學(xué)會(huì)于1952年創(chuàng)立《對(duì)外關(guān)系法重述》，并于1965年和1987年進(jìn)行再次修訂，將管轄權(quán)劃分為執(zhí)行管轄權(quán)、立法管轄權(quán)和司法管轄權(quán)，意在改變以往國(guó)際法中只討論狹義司法管轄權(quán)的做法，拓展域外管轄權(quán)的適用范圍。
第二，美國(guó)國(guó)會(huì)積極開展“長(zhǎng)臂管轄”立法。國(guó)會(huì)擁有制定成文法的權(quán)力，是美國(guó)施行“長(zhǎng)臂管轄”的頂級(jí)權(quán)力主體。它熱衷于制定針對(duì)域外主體開展跨國(guó)活動(dòng)的法律，確保聯(lián)邦法院和行政部門在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域?qū)τ蛲庵黧w進(jìn)行“長(zhǎng)臂管轄”時(shí)“有法可循”。同時(shí)，它還向聯(lián)邦行政執(zhí)法部門充分授權(quán)，鼓勵(lì)大力拓展“長(zhǎng)臂管轄”。除此之外，美國(guó)國(guó)會(huì)還常常鼓勵(lì)白宮各部門向他國(guó)政府積極游說(shuō)施壓，促使后者接受此法律或制定類似法律，建立所謂“法律同盟”，使美國(guó)一國(guó)的“長(zhǎng)臂管轄”法律可以更加名正言順地在他國(guó)發(fā)揮效力。
第三，美國(guó)聯(lián)邦法院積極炮制行使“長(zhǎng)臂管轄”的依據(jù)。美國(guó)聯(lián)邦法院先后提出了“效果標(biāo)準(zhǔn)”“行為標(biāo)準(zhǔn)”和“效果—行為復(fù)合標(biāo)準(zhǔn)”。這些幾無(wú)邊界與準(zhǔn)繩的考察標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際上使得聯(lián)邦法院的法官擁有無(wú)限理由去對(duì)世界上任何一個(gè)人或機(jī)構(gòu)隨意宣稱管轄權(quán)。此外，最高法院與行政執(zhí)法部門常常形成政治默契，放任“長(zhǎng)臂管轄”無(wú)限伸張。
第四，美國(guó)行政執(zhí)法部門隨心所欲實(shí)施“長(zhǎng)臂管轄”。借助國(guó)會(huì)與聯(lián)邦法院的公開支持與默許，聯(lián)邦行政執(zhí)法部門熱衷于打造“跨國(guó)執(zhí)法聯(lián)盟”，通過(guò)國(guó)際合作，將美國(guó)的“長(zhǎng)臂管轄”發(fā)展為“超級(jí)長(zhǎng)臂管轄”。美國(guó)司法部、聯(lián)邦調(diào)查局、緝毒局等在全球擁有數(shù)百個(gè)所謂“駐外協(xié)作機(jī)構(gòu)”，威逼利誘東道國(guó)政府配合自己的抓捕或拘禁行動(dòng)。聯(lián)邦各部委還利用國(guó)會(huì)授予的準(zhǔn)立法權(quán)，創(chuàng)設(shè)各種粗暴違反國(guó)際法規(guī)定和國(guó)際慣例的行政管轄政策與法規(guī)，對(duì)外國(guó)公民和企業(yè)的“長(zhǎng)臂管轄”達(dá)到了驚人的程度。
總之，擁有超強(qiáng)綜合實(shí)力與無(wú)限霸權(quán)欲望的美國(guó)，充分利用自己在經(jīng)濟(jì)、金融、科技等領(lǐng)域的領(lǐng)先實(shí)力，在學(xué)術(shù)法理層面開展充分的鋪墊，最終由立法、司法和執(zhí)法三大部門依據(jù)各自權(quán)力特長(zhǎng)，相互配合、彼此支援，將“長(zhǎng)臂管轄”打造成一張可以隨心所欲打擊全世界任何個(gè)人與機(jī)構(gòu)的法律密網(wǎng)。
美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”嚴(yán)重威脅中國(guó)安全與利益
近年來(lái)，中美戰(zhàn)略關(guān)系急轉(zhuǎn)直下，“長(zhǎng)臂管轄”幾乎成為專門針對(duì)中國(guó)而動(dòng)用的“超級(jí)武器”，具體措施層出不窮，而且達(dá)到了前所未有的激烈程度。譬如，有研究指出，美國(guó)打著“反腐敗、反逃稅、反洗錢”的政治旗號(hào)，針對(duì)中資機(jī)構(gòu)和海外華人的正常海外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)大肆開展“長(zhǎng)臂管轄”執(zhí)法，甚至強(qiáng)迫盟友直接制裁乃至關(guān)停中資機(jī)構(gòu)，對(duì)中國(guó)在共建“一帶一路”國(guó)家的正常經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重不利影響。在此過(guò)程中，一些原本中立的第三方也視美國(guó)對(duì)華“長(zhǎng)臂管轄”為雷池，避免違拗美國(guó)意志并大量縮減涉華合作。此外，美國(guó)國(guó)務(wù)院、商務(wù)部、國(guó)防部等要害部門充分發(fā)揮“長(zhǎng)臂管轄”的政策優(yōu)勢(shì)，不僅禁止美國(guó)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)與中國(guó)同行開展合作，而且將管制禁令延伸至主要盟友，使得中國(guó)在產(chǎn)品進(jìn)出口、科技交流、人才培養(yǎng)等多方面面臨封禁困境。
面對(duì)這些新情況，我們必須認(rèn)清美國(guó)對(duì)華“長(zhǎng)臂管轄”的遏制本質(zhì)，持續(xù)堅(jiān)定不移地反對(duì)美國(guó)濫用“長(zhǎng)臂管轄”的霸權(quán)主義行徑，維護(hù)和踐行真正的多邊主義，團(tuán)結(jié)國(guó)際社會(huì)的大多數(shù)，特別是同樣飽受美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”霸凌之苦的國(guó)家，共同反對(duì)美國(guó)的不義行徑。
戚凱 山東大學(xué)東北亞學(xué)院教授。