厘清社會(huì)科學(xué)研究范式的基本差別
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2024年09月18日 07:31
王正緒
中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng)-中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)社會(huì)科學(xué)知識(shí)哲學(xué)里存在諸多“范式”的組合。這些范式組合表述的是理論流派、方法論、認(rèn)識(shí)論、存在論等層次的不同理解模式或系統(tǒng)。因此，在討論范式的時(shí)候，需要明白我們所討論的是知識(shí)或知識(shí)哲學(xué)的哪個(gè)層次的范式。
一般的研究方法和研究設(shè)計(jì)討論中，主要的“研究范式”（social science research paradigm）有實(shí)證主義、建構(gòu)主義、解釋主義等。這樣總結(jié)的“研究范式”，包含了存在論、認(rèn)識(shí)論、方法論三個(gè)層面的特征。也就是說，這些不同的研究范式各自對(duì)客觀世界的理解（存在論）、如何去認(rèn)識(shí)客觀世界（認(rèn)識(shí)論）、如何進(jìn)行研究（方法論）均有一套自洽的體系。
客觀—現(xiàn)實(shí)與主觀—建構(gòu)之別
基于社會(huì)科學(xué)的立場(chǎng)看待人類的社會(huì)世界有兩種視角，人類的社會(huì)世界究竟是獨(dú)立于人的主觀意識(shí)的，還是由人在主觀感受或是在人的交流與互動(dòng)中建構(gòu)出來的？根據(jù)對(duì)這一問題的基本判斷，我們可以明確社會(huì)科學(xué)的兩個(gè)基本的存在論范式，即客觀—現(xiàn)實(shí)主義和主觀—建構(gòu)主義。
前者認(rèn)為，社會(huì)世界里無(wú)論是物質(zhì)的存在——比如制度、結(jié)構(gòu)、收入水平等，還是觀念性的存在——比如人的思想、情緒、理念等，都是獨(dú)立于個(gè)人的觀察和思考而存在的。相對(duì)應(yīng)的，主觀—建構(gòu)主義范式則認(rèn)為，人類的社會(huì)世界是由人的主觀意識(shí)或互動(dòng)構(gòu)成的，不存在客觀的、固定的社會(huì)世界。例如，“桂林山水甲天下”究竟是一個(gè)客觀現(xiàn)實(shí)還是一個(gè)主觀建構(gòu)？桂林或其他地方有很多山峰、河流，但有人看到了這些風(fēng)景，對(duì)它大加贊賞，并通過各種文字、圖片、敘述進(jìn)行傳播，因此在很多人的腦海里形成了“桂林山水甲天下”的認(rèn)識(shí)。一方面，桂林或任何地方的山峰、河流和任何其他自然物理物件，本無(wú)所謂美與不美。只是人看到它們了，才發(fā)現(xiàn)它們很“美”。并且，美的概念本來就是人主觀世界里的一種感受。另一方面，如果不是有許多文章、詩(shī)歌、廣告等對(duì)一個(gè)地方的風(fēng)景進(jìn)行傳播，在人群中是不會(huì)形成某個(gè)地方“美”的觀念的?！肮鹆值纳剿馈?，究竟是客觀存在還是主觀體驗(yàn)？和朋友甲一起游桂林與和朋友乙一起游桂林肯定會(huì)不一樣；即便和同一個(gè)人，每一次旅游也會(huì)不一樣。這表明，社會(huì)世界里的存在（比如旅游的體驗(yàn)），在很大程度上是個(gè)人主觀世界于外部世界或他人互動(dòng)中形成或建構(gòu)的。
這個(gè)例子將我們引向社會(huì)科學(xué)研究中存在論層次上的基本區(qū)別，即客觀—現(xiàn)實(shí)主義和主觀—建構(gòu)主義的區(qū)別。而存在論上的區(qū)別會(huì)決定社會(huì)科學(xué)研究在認(rèn)識(shí)論、方法論上的差異。
客觀—現(xiàn)實(shí)主義范式。社會(huì)科學(xué)有一種存在論范式，本文稱為客觀—現(xiàn)實(shí)主義范式。這一范式認(rèn)為，社會(huì)現(xiàn)實(shí)是客觀存在，獨(dú)立于個(gè)人的意識(shí)和認(rèn)知的。根據(jù)這一范式，社會(huì)現(xiàn)象有其獨(dú)立的客觀特征，可以通過科學(xué)方法進(jìn)行觀察、測(cè)量和分析。以此為基礎(chǔ)或出發(fā)點(diǎn)，客觀—現(xiàn)實(shí)主義在認(rèn)識(shí)論上和方法論上，強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)主義或?qū)嵶C主義，認(rèn)為知識(shí)來源于對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的經(jīng)驗(yàn)觀察和數(shù)據(jù)收集，并追求識(shí)別社會(huì)現(xiàn)象之間存在可識(shí)別的因果關(guān)系。這樣的存在論可以稱為客觀主義、唯物主義、現(xiàn)實(shí)主義等，但單獨(dú)使用這些詞都容易與這些詞在別的語(yǔ)境中的含義發(fā)生混淆。例如，“現(xiàn)實(shí)主義”在國(guó)際關(guān)系理論里的涵義，指的是以國(guó)家間權(quán)力為國(guó)際關(guān)系決定性力量、以國(guó)家自我安全為基本考量的國(guó)際關(guān)系理論范式。所以，本文以客觀—現(xiàn)實(shí)主義來代表這個(gè)范式。
以客觀—現(xiàn)實(shí)主義的存在論為基礎(chǔ)，結(jié)合相應(yīng)的認(rèn)識(shí)論和方法論，形成一套可以統(tǒng)稱為“科學(xué)現(xiàn)實(shí)主義”的社會(huì)科學(xué)知識(shí)哲學(xué)。所謂“科學(xué)現(xiàn)實(shí)主義”，即首先認(rèn)為世界是客觀存在，可以通過科學(xué)方法加以研究和發(fā)現(xiàn)，其次要求采用嚴(yán)格的科學(xué)程序和量化方法以確保研究的客觀性和可重復(fù)性?？梢哉J(rèn)為，科學(xué)現(xiàn)實(shí)主義范式與客觀—現(xiàn)實(shí)主義存在論有很大重疊，即主張世界的存在和結(jié)構(gòu)是客觀的，即使我們對(duì)其認(rèn)識(shí)不完全或存在誤差。但“科學(xué)現(xiàn)實(shí)主義”除了在存在論上強(qiáng)調(diào)世界的客觀性外，更注重強(qiáng)調(diào)作為人類理解客觀世界的“科學(xué)”行為，比如強(qiáng)調(diào)理論的真理性——科學(xué)理論和模型雖然不完美，但它們可以近似和反映真實(shí)世界的結(jié)構(gòu)；重視探索和揭示隱藏在表象背后的機(jī)制和因果關(guān)系，強(qiáng)調(diào)采用實(shí)證研究和邏輯推理，結(jié)合定量和定性方法以發(fā)現(xiàn)和驗(yàn)證科學(xué)理論等。20世紀(jì)下半葉以來，以經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、政治學(xué)、國(guó)際關(guān)系為代表的社會(huì)科學(xué)研究，基本上是在這樣一種科學(xué)哲學(xué)框架里發(fā)展的。
主觀—建構(gòu)主義范式。主觀—建構(gòu)主義范式認(rèn)為，社會(huì)現(xiàn)實(shí)是通過人類的主觀認(rèn)知和社會(huì)互動(dòng)建構(gòu)而成的。根據(jù)這一范式，社會(huì)現(xiàn)象的意義和現(xiàn)實(shí)是由個(gè)體和群體共同賦予和解釋的，強(qiáng)調(diào)研究者理解人們?nèi)绾瓮ㄟ^互動(dòng)和交流來建構(gòu)人們所處的社會(huì)世界。就有了“社會(huì)世界是建構(gòu)的而不是獨(dú)立于人主觀意識(shí)的客觀存在”這一論斷或認(rèn)識(shí)。例如，身份是一種重要的社會(huì)現(xiàn)象。每個(gè)人的各種身份在很大程度上，甚至在絕對(duì)意義上，都通過個(gè)體的主觀體驗(yàn)及其在特定社會(huì)、文化和歷史背景下的互動(dòng)過程而產(chǎn)生或形成。身份的建構(gòu)涉及與他人（家庭、朋友、同事和社群）的互動(dòng)。通過這些互動(dòng)，個(gè)體接受、挑戰(zhàn)和重塑身份的意義。不同文化對(duì)身份的定義和理解存在差異。文化背景影響個(gè)體如何看待自身身份，例如性別、種族、宗教等因素在不同文化中可能會(huì)被賦予不同的意義。身份的建構(gòu)又受到社會(huì)結(jié)構(gòu)和權(quán)力關(guān)系的影響。某些身份（如種族、性別、階級(jí)）在特定社會(huì)中可能被賦予不同的權(quán)力和地位，影響個(gè)體如何理解和體驗(yàn)其身份。身份不僅是個(gè)人的選擇，也受到社會(huì)規(guī)范、期望和標(biāo)簽的塑造。例如，社會(huì)對(duì)某些群體的刻板印象可能影響個(gè)體對(duì)自己身份的認(rèn)同和表現(xiàn)。身份又不是固定的，而是隨著時(shí)間、環(huán)境和經(jīng)歷而變化，等等。
客觀—現(xiàn)實(shí)主義范式和主觀—建構(gòu)主義范式，究竟哪一個(gè)更準(zhǔn)確、更有效地表現(xiàn)了社會(huì)世界的存在論特征，在今日的社會(huì)科學(xué)中還很難定論。以主觀—建構(gòu)主義視角來理解世界，比較關(guān)注個(gè)體體驗(yàn)，強(qiáng)調(diào)個(gè)體和群體的主觀體驗(yàn)和意義建構(gòu)，能夠深入理解社會(huì)現(xiàn)象的復(fù)雜性。學(xué)者也更重視文化和社會(huì)背景對(duì)個(gè)體和群體行為的影響，應(yīng)具有較高的文化敏感性。但這樣的存在論視角和據(jù)此進(jìn)行的社會(huì)科學(xué)工作，由于重視主觀體驗(yàn)和質(zhì)性數(shù)據(jù)，容易被批評(píng)缺乏科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)性和在可重復(fù)性。同嚴(yán)謹(jǐn)性一樣受到質(zhì)疑的是它的普遍性，因?yàn)閺?qiáng)調(diào)具體情境和個(gè)體差異，可能難以提供廣泛的普遍性解釋。
相較而言，客觀—現(xiàn)實(shí)主義范式強(qiáng)調(diào)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)性，依賴于可觀察、可測(cè)量的數(shù)據(jù)，提供了科學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)性和可重復(fù)性。同時(shí)，通過發(fā)現(xiàn)普遍規(guī)律和因果關(guān)系，客觀—現(xiàn)實(shí)主義范式下的社會(huì)科學(xué)研究期望能夠?yàn)樯鐣?huì)現(xiàn)象提供廣泛的解釋，乃至通過建立模型和理論，可以預(yù)測(cè)社會(huì)行為和現(xiàn)象的未來趨勢(shì)。這些是客觀—現(xiàn)實(shí)主義存在論和與之相關(guān)的“科學(xué)現(xiàn)實(shí)主義”知識(shí)哲學(xué)的主要優(yōu)點(diǎn)。但是，這一存在論范式也有明顯的局限性?？陀^—現(xiàn)實(shí)主義過于強(qiáng)調(diào)客觀性，可能忽視個(gè)體的主觀體驗(yàn)和意義賦予。它也可能陷入“化約主義”（reductionism）的陷阱，對(duì)社會(huì)世界的復(fù)雜性認(rèn)識(shí)不足，從而在處理復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象時(shí)無(wú)法充分捕捉多樣性和動(dòng)態(tài)性。這一存在論視角還很可能表現(xiàn)出嚴(yán)重的缺乏文化敏感性，從而忽視文化和社會(huì)背景對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的深層影響。
不同存在論范式下的研究分野
研究范式可以說是在存在論范式基礎(chǔ)上建立的認(rèn)識(shí)論和方法論的組合。社會(huì)科學(xué)研究范式可以歸納為：實(shí)證主義、建構(gòu)主義、解釋主義、批判理論。其中，實(shí)證主義是建立在客觀—現(xiàn)實(shí)主義存在論上的研究范式，而建構(gòu)主義、解釋主義、批判理論則是建立在主觀—建構(gòu)主義的存在論之上。此外，還有一些是這幾個(gè)研究范式的變種，包括后實(shí)證主義、批判現(xiàn)實(shí)主義、現(xiàn)象學(xué)、后現(xiàn)代化主義，等等。
實(shí)證主義、建構(gòu)主義等研究范式。就實(shí)證而言，社會(huì)現(xiàn)實(shí)是客觀存在，獨(dú)立于人類的意識(shí)和認(rèn)知的。在此基礎(chǔ)上，社會(huì)現(xiàn)象可以通過科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行觀察、測(cè)量和分析。實(shí)證主義強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)和科學(xué)方法，旨在發(fā)現(xiàn)普遍規(guī)律和因果關(guān)系。在方法論上，實(shí)證主義式通常采用定量研究方法，如問卷調(diào)查和實(shí)驗(yàn)，以確保研究的客觀性和可重復(fù)性。即便是使用定性的數(shù)據(jù)，實(shí)證主義也強(qiáng)調(diào)對(duì)概念進(jìn)行“操作化”，將概念轉(zhuǎn)化為可以測(cè)量的變量。
解釋主義范式依托主觀—建構(gòu)主義存在論，認(rèn)為社會(huì)現(xiàn)實(shí)是通過人類互動(dòng)和解釋而建構(gòu)的。解釋主義關(guān)注個(gè)體和群體的主觀體驗(yàn)，強(qiáng)調(diào)理解社會(huì)現(xiàn)象的意義和背景。在方法上，研究者通常采用質(zhì)性研究方法，如深度訪談和參與觀察、民族志等，以探討人們?nèi)绾卧谔囟ㄉ鐣?huì)和文化背景下賦予現(xiàn)象以意義。解釋主義認(rèn)為，社會(huì)現(xiàn)象的動(dòng)態(tài)性和情境性使得意義無(wú)法通過簡(jiǎn)單的客觀測(cè)量來完全理解，這與實(shí)證主義形成鮮明的對(duì)照。
民族志（ethnography）可以說是解釋主義研究范式中最具代表性的方法，與實(shí)證主義要求形成嚴(yán)格定義、可以測(cè)量變量的方法完全不同。民族志研究要求研究者通過長(zhǎng)期融入被研究群體的日常生活，進(jìn)行直接的觀察和互動(dòng)；通過與研究對(duì)象進(jìn)行深入的交流和訪談，了解他們的觀點(diǎn)、經(jīng)歷和情感；研究者在田野工作期間詳細(xì)記錄觀察到的現(xiàn)象、對(duì)話和事件，以便后期分析和反思；重視被研究群體的文化背景，嘗試從他們的角度理解和解釋社會(huì)現(xiàn)象；研究者需要反思自己的角色、偏見和對(duì)研究過程的影響，以確保研究的客觀性和可靠性。這樣進(jìn)行社會(huì)科學(xué)研究，適合研究復(fù)雜的社會(huì)和文化現(xiàn)象，通過深度參與和細(xì)致觀察，揭示被研究對(duì)象內(nèi)在的意義和行為邏輯。相比較而言，實(shí)證主義的研究也會(huì)采用訪談等定性研究的方法，但其目標(biāo)是在定性的數(shù)據(jù)中抽取可以量化的概念和變量。
在實(shí)證主義和解釋主義之外，還有兩個(gè)重要的研究范式，即建構(gòu)主義范式和批判理論。建構(gòu)主義與解釋主義有相似之處，但更強(qiáng)調(diào)知識(shí)和現(xiàn)實(shí)是通過社會(huì)互動(dòng)和文化背景共同建構(gòu)的。建構(gòu)主義認(rèn)為，個(gè)體和群體的認(rèn)知和知識(shí)都是在特定社會(huì)情境中形成的。研究者通常關(guān)注如何通過語(yǔ)言、符號(hào)和社會(huì)實(shí)踐來建構(gòu)和理解現(xiàn)實(shí)。建構(gòu)主義的研究方法包括敘事分析和話語(yǔ)分析，旨在揭示知識(shí)和現(xiàn)實(shí)建構(gòu)的過程。民族志的方法也是建構(gòu)主義研究經(jīng)常采用的——建構(gòu)主義認(rèn)為知識(shí)和意義是通過社會(huì)互動(dòng)產(chǎn)生的，使用民族志的方法可以深入了解人們?nèi)绾卧谔囟ǖ奈幕蜕鐣?huì)環(huán)境中共同建構(gòu)現(xiàn)實(shí)。建構(gòu)主義也重視人們講述故事的方式和內(nèi)容，民族志可以通過記錄和分析受訪者的敘事，揭示他們?nèi)绾瓮ㄟ^講述個(gè)人和集體故事來建構(gòu)社會(huì)現(xiàn)實(shí)。
相較而言，批判理論的存在論色彩并不十分強(qiáng)烈，主要是研究問題和研究目標(biāo)的取向。批判理論認(rèn)為，社會(huì)現(xiàn)實(shí)中充滿了各種不平等、不公正，這是由權(quán)力關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)所建構(gòu)的。從這個(gè)意義上看，它有很強(qiáng)烈的主觀—建構(gòu)主義存在論色彩。但批判理論的特點(diǎn)主要在于對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的批判，即研究者通過批判性分析揭示隱藏在社會(huì)現(xiàn)象背后的權(quán)力動(dòng)態(tài)和意識(shí)形態(tài)。批判理論通常采用質(zhì)性方法，如話語(yǔ)分析和歷史分析，去發(fā)現(xiàn)社會(huì)中的各種制度、結(jié)構(gòu)、機(jī)制——如政府、組織、教育、媒體和法律等——制造和維持了社會(huì)的不公平、不公正，以此試圖推動(dòng)實(shí)現(xiàn)更公平和公正的社會(huì)。
在以上研究范式之外，在主觀—建構(gòu)主義存在論范式下，還有一個(gè)稱為現(xiàn)象學(xué)的研究范式?，F(xiàn)象學(xué)范式更專門地關(guān)注個(gè)體的主觀體驗(yàn)和意識(shí)現(xiàn)象?，F(xiàn)象學(xué)研究者通過深入分析個(gè)體的生活世界，試圖理解他們?nèi)绾误w驗(yàn)和感知現(xiàn)實(shí)。在方法上，現(xiàn)象學(xué)研究包括詳細(xì)描述（thick description）和反思（reflexivity），強(qiáng)調(diào)從第一人稱視角理解社會(huì)現(xiàn)象。
后實(shí)證主義和批判現(xiàn)實(shí)主義。后實(shí)證主義和批判現(xiàn)實(shí)主義可以說是結(jié)合了主觀—建構(gòu)主義立場(chǎng)后對(duì)實(shí)證主義或科學(xué)現(xiàn)實(shí)主義的挑戰(zhàn)或修正。這兩個(gè)范式都拒絕后二者的知識(shí)可以純粹通過客觀觀察獲得、科學(xué)知識(shí)是絕對(duì)確定的觀點(diǎn)。同時(shí)，二者對(duì)人類所形成的“知識(shí)”是否一定是正確的抱有深刻的懷疑，要求學(xué)者承認(rèn)所有知識(shí)都有可能是可錯(cuò)誤、有可能需要修正的，而所謂科學(xué)理論只是對(duì)現(xiàn)實(shí)的近似描述，永遠(yuǎn)無(wú)法被最終證明為真理。兩者也要求學(xué)者對(duì)自身方法和假設(shè)持批判態(tài)度，認(rèn)識(shí)到學(xué)者本人乃至機(jī)構(gòu)、組織的社會(huì)和歷史背景對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的影響。
就存在論而言，后實(shí)證主義傾向于對(duì)現(xiàn)實(shí)的本質(zhì)持更不可知論的態(tài)度。它接受存在獨(dú)立于人類感知的現(xiàn)實(shí)，但強(qiáng)調(diào)我們直接認(rèn)識(shí)它的能力的局限性。批判現(xiàn)實(shí)主義則認(rèn)為人類雖然不一定能完全認(rèn)識(shí)世界，但可以通過社會(huì)科學(xué)研究的努力，盡量多、盡量全面地認(rèn)識(shí)世界。后實(shí)證主義采用更經(jīng)驗(yàn)主義和相對(duì)主義的認(rèn)識(shí)論，強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)觀察的重要性，同時(shí)承認(rèn)觀察是理論驅(qū)動(dòng)的，并受人類認(rèn)知影響。批判現(xiàn)實(shí)主義則認(rèn)為，社會(huì)現(xiàn)實(shí)有許多層次——例如經(jīng)驗(yàn)的層次（empirical）、實(shí)際層次（actual）和真實(shí)層次（real），而研究不同的層次需要不同的探究模式。
綜上分析，社會(huì)科學(xué)中最基本的范式差別是客觀—現(xiàn)實(shí)主義范式和主觀—建構(gòu)主義范式的差別。在區(qū)分了這兩個(gè)范式之后，我們結(jié)合認(rèn)識(shí)論、方法論，可以將社會(huì)科學(xué)的研究范式總結(jié)為四個(gè)，即實(shí)證主義、解釋主義、建構(gòu)主義和批判理論，以及若干次要的范式。而后實(shí)證主義范式和批判現(xiàn)實(shí)主義范式則是對(duì)實(shí)證主義范式的批判和超越。
在進(jìn)行社會(huì)科學(xué)研究時(shí)，學(xué)者們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到各個(gè)研究范式背后的存在論基礎(chǔ)，而不是簡(jiǎn)單地在方法論的層次上理解各個(gè)范式的差異。
王正緒 浙江大學(xué)公共管理學(xué)院教授。